EU-weite strafrechtliche Sanktionen für Marktmissbrauch vereinbart

Die Abgeordneten werden heute (4. Februar) über den endgültigen Gesetzesentwurf abstimmen, um EU-weite strafrechtliche Sanktionen für Marktmissbrauch in Straßburg einzuführen. 

Arlene McCarthy, Vizepräsidentin des Wirtschafts- und Währungsausschusses des Europäischen Parlaments und leitende Verhandlungsführerin für das Marktmissbrauchsgesetz, sagte: "Die Abstimmung wird einen wichtigen Schritt vorwärts darstellen, um sicherzustellen, dass Marktmissbrauch in der gesamten EU bekämpft wird. Zum ersten Mal werden wir dies tun." EU-weite harte strafrechtliche Sanktionen mit einer Mindeststrafe von vier Jahren für Insidergeschäfte und Marktmanipulationen, die es den Mitgliedstaaten ermöglichen, auf Wunsch hohe Sanktionen einzuführen. Der LIBOR-Skandal war eine Marktmanipulation der schlimmsten Art. Wir sehen mehr angebliche und Mögliche Manipulation von Benchmarks auf Energiemärkten wie Öl- und Gasmärkten sowie Devisenmärkten. Nach den Regeln werden Banken und Finanzinstitute nun strafrechtlich für Marktmissbrauch haftbar gemacht, um sicherzustellen, dass diese Verbrechen ernst genommen werden. "

Arlene fügte hinzu: „Die neuen Regeln werden 2016 in Kraft treten und ich hoffe, dass die britische Regierung das neue Gesetz unterzeichnen wird. Während in Großbritannien bereits strenge strafrechtliche Sanktionen verhängt wurden, gelten diese nicht für Finanzinstitute, und bis heute wurde das Gesetz nicht angewendet, um gegen diejenigen vorzugehen, die an Zinsmanipulationen beteiligt waren. “

Zu den Einzelheiten des Deals fügte Arlene hinzu: „Derzeit gibt es erhebliche Unterschiede zwischen der Art und Weise, wie Mitgliedstaaten Marktmissbrauch sanktionieren. Durch harmonisierte Mindestvorschriften wird sichergestellt, dass die Täter die Unterschiede in den Regelungen in der EU nicht ausnutzen können. Nach den Regeln werden Banken und Finanzinstitute nun strafrechtlich haftbar gemacht, um sicherzustellen, dass Verbrechen des Marktmissbrauchs und ihre Folgen ernst genommen werden. Die Mitgliedstaaten können auch strafrechtliche Sanktionen wegen Rücksichtslosigkeit einführen, die während der Finanzkrise ein Schlüsselfaktor war. “

Höhe der Sanktionen

Zum ersten Mal wird die EU ein Mindestmaß an strafrechtlichen Sanktionen für Marktmissbrauch festlegen. Dies ist ein wichtiger Schritt vorwärts, um sicherzustellen, dass Marktmissbrauch in der gesamten EU ordnungsgemäß bekämpft wird. Verstöße gegen Insider-Geschäfte und Marktmanipulationen werden mit einer Höchstdauer von mindestens vier Jahren geahndet, während Verstöße gegen die rechtswidrige Offenlegung von Insiderinformationen mit einer Höchstdauer von mindestens zwei Jahren geahndet werden. Da dies eine Mindestrichtlinie zur Harmonisierung ist, können die Mitgliedstaaten strengere Regeln zur Bekämpfung des Marktmissbrauchs erlassen.

Schwere Fälle

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Die Mitgliedstaaten müssen Maßnahmen ergreifen, um sicherzustellen, dass Insidergeschäfte, die rechtswidrige Offenlegung von Insiderinformationen und Marktmanipulationen zumindest in schwerwiegenden Fällen und bei vorsätzlicher Begehung Straftaten sind. In der Richtlinie wird erläutert, was einen schwerwiegenden Fall darstellt.

Schäden für die Gesamtwirtschaft und das Funktionieren des Marktes

Bei der Festsetzung von Sanktionen sollten die Mitgliedstaaten die erzielten Gewinne, die vermiedenen Verluste sowie die Schäden für die Gesamtwirtschaft und das Funktionieren der Märkte berücksichtigen.

Veröffentlichung von Sanktionen

Die Mitgliedstaaten können Sanktionen veröffentlichen, wenn eine endgültige Entscheidung getroffen wurde. Die Veröffentlichung von Sanktionen ist eine wichtige Abschreckung gegen Marktmissbrauch.

Leichtsinn

Dies ist ein erster Schritt, um sicherzustellen, dass grobe Fahrlässigkeit und rücksichtsloses Verhalten, das zur Finanzkrise geführt hat, ernst genommen werden. Die Mitgliedstaaten haben die Möglichkeit vorzusehen, dass die rücksichtslos oder fahrlässig begangene Marktmanipulation eine Straftat darstellt.

Haftung juristischer Personen (Unternehmen)

Nach den neuen Vorschriften haften juristische Personen, beispielsweise Wertpapierfirmen, die im Finanzdienstleistungssektor in der gesamten EU tätig sind, strafrechtlich für Verstöße gegen den Marktmissbrauch. Dies ist ein wichtiger erster Schritt, um Unternehmen strafrechtlich zur Rechenschaft zu ziehen, um Verstöße gegen den Marktmissbrauch zu erklären.

Anstiftung, Unterstützung und Unterstützung

Anstiftung, Beihilfe und Unterstützung zum Zwecke des Marktmissbrauchs werden nun europaweit strafbar sein.

Schulungs- und Ermittlungsinstrumente

Die Mitgliedstaaten müssen sicherstellen, dass ihre Justizbehörden und Regulierungsbehörden angemessen geschult sind, um Marktmissbrauch zu überwachen, zu untersuchen und zu bekämpfen. Die Mitgliedstaaten sollten die erforderlichen Maßnahmen ergreifen, um sicherzustellen, dass Strafverfolgungsbehörden, Justizbehörden und Regulierungsbehörden die Möglichkeit haben, wirksame Ermittlungsinstrumente einzusetzen.

Die Mitgliedstaaten haben zwei Jahre Zeit, um die Vorschriften in nationales Recht umzusetzen. Die Regeln werden 2016 in Kraft treten.

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