Eine beispiellose Wendung der Ereignisse: Kasachstan begrüßt neue Schiedsklage

Nachdem Kasachstan eine Mitteilung über einen Rechtsstreit von Anatolie und Gabriel Stati erhalten hat, beantragt Kasachstan, das Schiedsverfahren voranzutreiben, um den Betrug von Statis aufzudecken, schreibt Louis Auge.

Letzte Woche forderte das kasachische Justizministerium die moldauischen Geschäftsleute Anatolie und Gabriel Stati auf, ihr Verfahren gegen die Republik Kasachstan unverzüglich einem unabhängigen internationalen Schiedsgericht zur Überprüfung vorzulegen.

Der Brief wurde als Reaktion auf eine am 5. August vom Statis veröffentlichte Mitteilung über einen Rechtsstreit verfasst, in der die Republik Kasachstan mit der Einleitung eines Schiedsverfahrens wegen angeblicher Missachtung ihrer rechtlichen Verpflichtungen aus dem Energiecharta-Vertrag (ECT) zum Schutz ausländischer Investoren drohte.

In seiner Antwort behauptet das kasachische Justizministerium, dass die Behauptungen des Statis, es habe gegen seine Verpflichtungen aus dem ECT verstoßen, unbegründet seien, und erinnerte das Statis daran, dass es der Republik Kasachstan derzeit mehrere Millionen Dollar schulde, die sie habe noch nicht bezahlt.

Das Ministerium forderte die Statis auch auf, unverzüglich ein Schiedsverfahren einzuleiten, ohne die ansonsten vom ECT vorgeschriebene dreimonatige „Cooling-off-Periode“ abzuwarten Geldwäscherei von einem unabhängigen Schiedsgericht geprüft.

Hintergrund zum Fall

Der Streit der Statis mit Kasachstan geht auf eine 2010 eingereichte Schiedsklage und einen 2013 erteilten internationalen Schiedsspruch zurück, in dem festgestellt wurde, dass Kasachstan seine Verpflichtungen in Bezug auf die Investitionen von Statis im Land verletzt hat - ein regierendes Kasachstan geht davon aus, dass sie es jetzt getan haben genügend Beweise zum Umkippen.

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Anatolie Stati und sein Sohn Gabriel begannen 1999 mit Investitionen in Kasachstan, als sie zwei Unternehmen - Tolkynneftegaz (TNG) und Kazpolmunay (KPM) - erwarben, die ungenutzte Lizenzen für kasachische Ölfelder hielten.

Das Vater-Sohn-Team behauptet, mehr als 1 Milliarde US-Dollar in die Unternehmen investiert zu haben, die angeblich bis 2008 profitabel waren. Aber Kasachstan erzählt eine andere Geschichte – von illegalem Vermögensabbau, Geldwäsche und gefälschten Jahresabschlüssen.

Die Behörden beendeten schließlich die Lizenzen von KPM und TNG und stellten ihre Vermögenswerte zur Bodennutzung in die Treuhandverwaltung, um sie vor dem Verfall zu bewahren. Dies war Anlass für Statis, im Jahr 2010 ein Schiedsverfahren gegen Kasachstan im Rahmen des Energiecharta-Vertrags (ECT) einzuleiten.

Zu dieser Zeit verfügte Kasachstan nicht über ausreichende Beweise, um alle Darstellungen der Statis zu widerlegen, und das Schiedsgericht – das unter der Schirmherrschaft des Schiedsinstituts der Handelskammer von Stockholm gebildet wurde – entschied im Dezember 2013 gegen den Staat und verlieh die Statis Entschädigung von rund 500 Millionen US-Dollar.

Seit 2015 sind jedoch neue Beweise ans Licht gekommen, die die betrügerischen Aktivitäten der Statis aufdecken. Das hervorstechendste Beispiel ist die Entscheidung der Statis-Prüfer KMPG im August 2019, alle von ihnen ausgestellten Prüfungsberichte für die Abschlüsse der Statis-Unternehmen in Kasachstan für ungültig zu erklären. Insgesamt hat KPMG 18 Prüfberichte über drei Jahre von Jahresabschlüssen annulliert, die zwischen 2007 und 2009 an von der Statis kontrollierte Unternehmen ausgestellt wurden. KPMG ergriff diese Maßnahme, nachdem es die eidesstattliche Aussage überprüft hatte, die Kasachstan vom ehemaligen CFO von Statis erhalten hatte und die Schlüsselelemente des Betrugs bestätigte .

Mitteilung über Rechtsstreitigkeiten vom 5. August 2021

In ihrer Mitteilung über den Rechtsstreit warfen Anatolie und Gabriel Stati Kasachstan vor, eine „internationale Strategie leichtfertiger und missbräuchlicher Rechtsstreitigkeiten anzuwenden, um die Vollstreckung und Zahlung des Schiedsspruchs zu vermeiden“, und argumentierten, dass Kasachstan die Rechte internationaler Investoren nicht respektiere oder Rechtsstaat.

Das kasachische Justizministerium wies jedoch auf die vielen Unstimmigkeiten und Falschdarstellungen in der Bekanntmachung hin. In der Bekanntmachung wird beispielsweise die falsche Aussage gemacht, dass Gerichte in Luxemburg den Schiedsspruch „erfolgreich anerkannt“ haben, während in Wirklichkeit das höchste Gericht in Luxemburg (der Kassationshof) diese Anerkennung am 11. Februar 2021 aufgehoben und für ungültig erklärt hat.

Das Ministerium wies auch darauf hin, dass Kasachstans Erfolgsbilanz bei der Beilegung von Investitionsstreitigkeiten der Internationalen Schiedsgerichtsbarkeit in krassem Gegensatz zu der Anschuldigung der Statis steht, dass die Republik die Rechtsstaatlichkeit nicht respektiere. Seit der Erlangung der Unabhängigkeit im Jahr 1991 wurden nur 19 Verfahren gegen Kasachstan eingeleitet und abgeschlossen, die alle entweder gewonnen oder gütlich beigelegt wurden, mit Ausnahme eines – dem Fall Stati – der nach Ansicht Kasachstans aufgrund des kriminellen Verhaltens der Stati angefochten werden sollte , während und nach dem ECT-Schiedsverfahren.

Außerdem schuldet die Statis Kasachstan mehrere Millionen Dollar, die sie nicht bezahlt haben. Kasachstan hat in verschiedenen Jurisdiktionen mehrere juristische Siege gegen die Statis errungen, aber die Statis haben nicht ausgezahlt. Dies umfasst unter anderem Gerichtsurteile in England und Schweden, in denen die Gerichte die Statis angewiesen haben, Kasachstan für Anwaltskosten und Auslagen in Millionenhöhe zu entschädigen.

Frustriert von diesem Rechtsstreit, der nun seit über zehn Jahren andauert, forderte das Ministerium in seiner Antwort auf die Mitteilung der Stati die unverzügliche Einleitung eines Schiedsverfahrens, da der Staat zuversichtlich ist, über genügend Beweise zu verfügen, um alle seine Handlungen rechtmäßig sind und dass die Statis und nicht Kasachstan kriminelle Handlungen begangen haben.

Trotzdem ist das kasachische Justizministerium nicht optimistisch, dass die Statis ihre Drohungen mit einem Schiedsverfahren durchsetzen werden.

Die Statis hatte zuvor die Möglichkeit, Kasachstans Betrugsvorwürfe vor dem englischen High Court zu bestreiten, entschied sich jedoch stattdessen dafür, ihre Klage zurückzuziehen. Herr Justice Knowles, der den Fall leitete, entschied, dass der Anscheinsbeweis, der während des ursprünglichen Schiedsverfahrens von 2013 nicht verfügbar war, ausreicht, um nachzuweisen, dass der Schiedsspruch durch Betrug erlangt wurde. Anstatt zu versuchen, diese Ergebnisse 2018 im Prozess zu widerlegen, zog die Statis ihre Klage zurück und verpflichtete sich, den Schiedsspruch von 2013 nicht erneut in Großbritannien durchzusetzen, und akzeptierte die Zahlung der Anwaltskosten Kasachstans.

Das kasachische Justizministerium ist der Ansicht, dass dies ein Beweis dafür ist, dass die Statis wissen, dass die gegen sie gesammelten Beweise für Betrug unwiderlegbar sind und daher ein neues Verfahren vermeiden wird. Die jüngste Mitteilung über Rechtsstreitigkeiten wird lediglich als leere Drohung angesehen, die darauf abzielt, Kasachstans Ruf einzuschüchtern und zu schädigen.

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