Transparenz und Marktintegrität "im Zentrum des neuen EU-Fondsrechts"

Die heute (25. Februar) zwischen den 28 Mitgliedstaaten und dem Europäischen Parlament getroffene Vereinbarung über Änderungen der Richtlinie über Organismen für gemeinsame Anlagen in übertragbare Wertpapiere (OGAW) (OGAW V) wird die Transparenz auf dem EU-Fondsmarkt stärken und den Anlegerschutz verbessern.

Die stellvertretende Vorsitzende des Wirtschafts- und Währungsausschusses und Verhandlungsführerin der sozialistischen und demokratischen Fraktion, MdEP Arlene McCarthy, sagte: „OGAW-Mittel sind eine großartige Erfolgsgeschichte der EU. Mit einem Vermögen von fast 6 Billionen Euro sind EU-OGAW einfach und unkompliziert zu verwenden, um normalen Anlegern den Zugang zu den EU-Finanzmärkten zu ermöglichen.

„Nach der Finanzkrise ist mehr Transparenz erforderlich, um sicherzustellen, dass OGAW-Fonds vertrauenswürdig bleiben und dass die Verantwortlichkeiten und die Haftung der Verwahrstelle, die sich um das Vermögen der Anleger kümmert, EU-weit klar und einheitlich sind.

"Die Regeln bieten Anlegern bessere Informationen und verbieten Verwahrstellen, die Vermögenswerte von Anlegern wiederverwenden."

Zur Vergütung fügte McCarthy hinzu: „Wir möchten sicherstellen, dass im gesamten Finanzsektor verantwortungsvolle Vergütungsrichtlinien gelten und dass es keine Lücken für riskante und gefährliche Handelspraktiken gibt.

„Die neuen Regeln werden die Mittel mit den Bonusregeln der EU-Banker in Einklang bringen, da es keine garantierten Boni für Fondsmanager gibt und 40% der Boni zurückgestellt werden müssen.

"Der Schutz von Whistleblowern soll in das neue Gesetz aufgenommen werden, und es müssen strenge Sanktionen verhängt werden, darunter Geldstrafen von bis zu 10% des Umsatzes oder das Doppelte des Gewinns, um riskantes Verhalten bei Regelverstößen zu verhindern."

Die neuen Regeln für OGAW-Fonds werden 2016 EU-weit in Kraft treten. Die Hauptelemente des Deals sind:

o Bessere Informationen für Investoren.
o Stärkere Verantwortlichkeiten und Haftung für Verwahrstellen, die für die Verwahrung von Vermögenswerten für OGAW-Fonds zuständig sind.
o Ein erhöhter Anlegerschutz als Vermögen kann von der für die Verwahrung zuständigen Verwahrstelle nicht wiederverwendet werden.
o Strengere Vergütungsregeln, einschließlich:
o Keine garantierten Boni.
o 40% der Boni müssen aufgeschoben werden.
o Die ESMA wird Leitlinien herausgeben, nach denen Personen von den Vergütungsgrundsätzen erfasst werden sollen.
o Verschärfte Sanktionen bei Verstößen gegen die Richtlinie:
o Für juristische Personen Bußgelder in Höhe von 5 Mio. EUR oder 10% des Jahresumsatzes.
o Für natürliche Personen Bußgelder bis zu 2.5 Mio. €.
o Geldstrafen von doppeltem Gewinn durch Verstöße gegen die Regeln.
o Schutz für Whistleblower und Schaffung eines ESMA-Whistleblowing-Kanals.

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